Крупнейшие штрафы за нарушение товарных санкций: зачем бизнесу санкционный аудит

По состоянию на март 2026 года в международные санкционные списки за связи с Россией внесено более 20 тысяч физических и юридических лиц. При этом непосредственно россиян и российских компаний среди них около 9 тысяч — остальные участники списков являются посредниками из Китая, Ирана, Мексики и других стран.

Для компаний, работающих на глобальных рынках, нарушение экспортных ограничений или сотрудничество с поставщиками, находящимися под санкциями, — это реальный риск получить многомиллионный штраф или столкнуться с уголовным расследованием, которое может серьезно повредить репутации бизнеса.

Расследовательское бюро TriTrace Investigations рассказывает о пяти крупнейших кейсах.

5. 2024, Aiotec GmbH (Германия), штраф – $9,7 млн.

В 2013–2014 годах в Австралии был демонтирован завод по производству полипропилена мощностью до 150 000 тонн продукции в год. Бывшие владельцы решили продать оборудование предприятия.

Брокером сделки выступила американская компания, которая перепродала завод немецкому поставщику промышленного оборудования Aiotec GmbH за $9,7 млн. В договоре между американским брокером и Aiotec был прямо прописан запрет на поставку оборудования в страны, находящиеся под санкциями США.

По данным Минфина США, параллельно с переговорами о поставке завода в Турцию (в интересах американского клиента) руководство Aiotec обсуждало его продажу иранской компании Petro-Iranian Downstream Industries Development Co. Высшее руководство Aiotec было осведомлено о сделке, а участие иранского юридического лица пытались скрыть с помощью подложных документов.

В результате компания-продавец получила штраф, равный сумме сделки — $9,7 млн.

4. 2025, Cadence Design Systems (США) – $140 млн.

Американская компания Cadence Design Systems производит программное и аппаратное обеспечение для проектирования микросхем и процессоров.

Одним из покупателей продукции китайского подразделения Cadence был Оборонный научно-технический университет Народно-освободительной армии Китая (NUDT). В 2015 году университет был включен Министерством торговли США в санкционный список Entity List, что запрещает продажу американских технологий без специальной лицензии. По мнению властей США, NUDT использует американские технологии для моделирования ядерных взрывов и военных операций.

Согласно судебным документам, начиная с 2015 года Cadence и ее китайская дочерняя компания продавали контролируемые американские технологии через прокси-структуру университета — Central South CAD Center.

За пять лет было совершено как минимум 59 поставок. В результате расследования американская компания согласилась признать нарушение и выплатить уголовные штрафы на сумму более $140 млн.

3. 2026, Applied Materials Inc. (США) – $252 млн.

Американская компания Applied Materials производит оборудование и программное обеспечение для производства полупроводников.

Через дочернюю компанию в Южной Корее Applied Materials поставляла свою продукцию китайскому производителю микросхем Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC) — крупнейшему контрактному производителю полупроводников в Китае. С 2020 года SMIC находится в списке Entity List, поэтому не может закупать подобные технологии без специального разрешения американских регуляторов.

Стоимость оборудования и технологий, экспортированных в обход санкционных ограничений, составила около $126 млн. В рамках мирового соглашения Applied Materials согласилась выплатить штраф $252 млн — это второй по величине штраф, когда-либо наложенный Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США.

2. 2023, Seagate Technology (США) – $300 млн.

В августе 2020 года Бюро промышленности и безопасности США включило китайскую компанию Huawei в санкционный список Entity List.

Из трех американских производителей жестких дисков, сотрудничавших с Huawei, продолжить поставки решила только Seagate Technology. В 2020–2021 годах компания продала китайскому производителю более 7 миллионов жестких дисков на сумму свыше $1 млрд.

Итогом стал рекордный штраф в истории Бюро промышленности и безопасности — $300 млн. По данным регулятора, размер штрафа более чем в два раза превышает прибыль, полученную Seagate от продажи жестких дисков Huawei.

1. 2023, British American Tobacco (UK) – $629 млн.

С 2007 по 2017 год транснациональная табачная корпорация British American Tobacco продавала сигареты в Северную Корею. Формально компания заявляла о выходе с этого рынка, однако поставки продолжались через посредническую структуру в Сингапуре. За десять лет через сингапурскую компанию-прокладку прошло $415 млн, полученных от незаконной продажи сигарет.

Американские регуляторы наложили на British American Tobacco штраф $629 млн. Кроме того, власти США заочно предъявили уголовные обвинения участникам схемы — северокорейскому банкиру и двум китайским посредникам.

Минимизировать риск уголовного преследования за нарушение санкционного режима помогают тщательный контроль цепочки поставок и санкционный аудит.

TriTrace Investigations проводит проверки экспортеров и поставщиков на предмет связей с Россией. Подробнее об этой и других услугах вы можете узнать в соответствующем разделе нашего сайта.