Алмазный KYC: «кровавые бриллианты» и санкционный комплаенс в цепочках поставок

Алмазная индустрия уже больше двадцати лет пытается построить глобальную систему контроля происхождения драгоценных камней. Прямо сейчас в международной торговле параллельно действуют несколько таких систем, однако «кровавые алмазы» все равно продолжают попадать на прилавки ювелирных бутиков.

Расследовательское бюро TriTrace Investigations рассказывает про основные системы KYC/AML алмазов – и про их слабые места.

Kimberley Process (KP)

Самая распространённая система сертификации алмазов в мире – Kimberley Process, запущенная в 2003 году при поддержке ООН. В рамках этой системы партии неогранённых алмазов получают специальный сертификат соответствия, без которого легальная трансграничная перевозка становится невозможной. На обработанные алмазы и готовые ювелирные изделия действие KP при этом не распространяется.

Сейчас в Kimberley Process 60 участников, представляющих 86 стран. Всего на долю участников этой системы приходится более 99% мирового производства необработанных алмазов.

Правозащитники давно и обстоятельно критикуют эту систему – из-за слабых механизмов контроля происхождения алмазов, наличия лазеек и низкой прозрачности.

По мнению аналитиков Human Rights Watch, Kimberley Process полагается на слишком узкое определение «кровавых алмазов». Согласно Kimberley Process «конфликтными» алмазами считаются лишь те, прибыль от продажи которых идёт на финансирование повстанческих групп. Таким образом KP игнорирует преступления госструктур и частных военных компаний (это, например, связанные с ЧВК «Вагнер» структуры, контролирующие алмазные шахты в ЦАР).

System of Warranties (SoW)

Другая международная система контроля происхождения алмазов – System of Warranties (SoW). Это система внутреннего регулирования алмазной индустрии, созданная в 2002 году организацией World Diamond Council (WDC) без участия государственных органов. SoW покрывает как необработанные, так и полированные алмазы, а также готовые ювелирные изделия. Участие в SoW является добровольным.

SoW также подвергалась широкой критике правозащитников. В частности, Human Rights Watch заявляла, что SoW «полагается на письменные или устные заверения поставщиков алмазов, а не на независимый и прозрачный мониторинг».

В ответ на критику WDC формально расширил SoW и добавил критерии соблюдения прав человека, прав рабочих, а также противодействие коррупции и AML.

Кейс с алмазами компании «Алроса» в Австралии

Практический пример недостатков существующих систем сертификации происхождения алмазов можно найти на австралийском рынке. Предположительно, туда продолжают попадать алмазы «Алросы». Эта российская компания находится под санкциями Австралии, однако сами алмазы в список санкционных товаров не входят.

Об этом в своем февральском докладе сообщила Transparency International. Исследование, сделанное при участии управляющего партнёра TriTrace Investigations Ильи Шуманова, показало: российские алмазы могут попадать в Австралию через индийскую Mohit Diamonds, которая покупает драгоценные камни у шелл-компании «Алросы».